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監管層明令券商排查配資風險、規范外部接入

時間:2019年03月13日 17:20:49 瀏覽:

[摘要] 春節后A股持續反彈,融資客參與熱情明顯升溫。有媒體指出,市場反映場外配資有所抬頭,可能加大投資者交易風險。

正文

2019年03月13日 17:20:49

春節后A股持續反彈,融資客參與熱情明顯升溫。有媒體指出,市場反映場外配資有所抬頭,可能加大投資者交易風險。

據21世紀經濟報道,針對剛剛放行不久的信息系統外部接入工作,監管人士提出要嚴格進行規范,排查相關風險。并提出營業部及從業人員不得為場外配資提供便利。從接近監管層的機構人士處確認,中國證券業協會近日召集部分券商召開有關規范信息系統外部接入、防范場外配資風險的專題會議,期間證監會相關監管人士到場并對券商傳達相關要求。相關監管人士會上提出,要深刻反思并吸取2015年股票市場異常波動的教訓,證券公司須切實履行主體責任,做到勤勉盡責,規范證券從業人員的執業要求。監管人士同時要求,證券投研部門需要客觀、例行、謹慎發表觀點言論,避免夸張、情緒化語言等要求。

廣東證監局要求轄區證券機構不得與各類配資機構合作

3月7日,廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談,了解證券經營機構所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況,并對證券經營機構防范場外配資風險提出明確要求:

一是禁止與各類配資機構合作開展業務。要高度重視場外配資可能帶來的市場風險,牢牢樹立合規意識,禁止以任何形式與配資機構合作開展業務。要完善賬戶管理制度,加強客戶身份識別和客戶回訪工作,嚴格執行經紀業務及融資融券業務投資者適當性管理等要求。

二是加強異常交易監控和技術系統安全防護。要提高事前、事中風險管理能力,切實做好賬戶異常交易監控,不得為從事場外配資活動的機構或個人提供任何便利。

三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導工作。結合工作實際,認真做好風險提示工作,引導投資者理性投資,防范投資風險,包括:利用官方網站、微信公眾號,或者通過電話、短信、QQ群等提示風險,提醒投資者選擇合法證券經營機構,理性投資;利用營業場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具,滾動播放提示理性投資的標語;關注互聯網中配資公司宣稱與本機構合作等相關宣傳內容,如發現宣傳不實的,及時主動辟謠。

券商嚴查從業人員非法參與配資業務

早在2月25日,證監會新聞發言人就已經表示,注意到近期有關場外配資的報道增多。對此,證監會密切關注,指導有關方面依法加強對交易的全過程監管。各證券公司要嚴格執行經紀業務及融資融券客戶適當性管理,加強異常交易監控,認真做好技術系統安全防護。同時,也希望廣大投資者理性投資,防范投資風險。

某券商營業部人員給財聯社記者的內部資料顯示,券商行業內正在嚴查從業人員參與配資業務,一經發現一律開除。

券商人員表示,機構資金整體還在謹慎的觀望中,一方面,考慮到上次杠桿牛市的惡劣后果,大家對監管層控制機構資金介入配資的做法還是非常認可的,另一方面,由于HOMS系統被叫停,小散戶無法集約管理,機構資金的門檻要求又比較高,大資金參與配資業務也很不便。

來源:財聯社

作者不持有文中所涉及的股票或其他投資組合,未來5個交易日內也不打算買入或做空。

本文僅代表撰稿人個人觀點,不代表摩爾金融平臺。

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